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泰达荷银稳定:更新招募说明书
发布日期:2022-07-04 09:55   来源:未知   阅读:

  类行业证券投资基金于2003年2月13日获中国证监会证监基金字【2003】21号文批

  监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作

  日为2009年4月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日。财务

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证

  券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露

  办法》)等有关法律、法规、规章以及《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基

  金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金基金合同》(以下简称“基

  并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的

  资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中

  定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额,

  即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明

  其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权

  利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金

  金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金共同构成的泰达荷银价值优

  本系列基金合同或基金合同:指《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、

  《证券法》:指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次

  会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及立法机关对其不时所作的修订

  《基金法》:指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

  《运作办法》:指2004年6月29日中国证券监督管理委员会发布的《证券投资

  《销售办法》:指2004年6月25日中国证券监督管理委员会发布的《证券投资

  《信息披露办法》:指2004年6月8日中国证券监督管理委员会发布的《证券投

  括投资人基金账户的建立和管理、基金份额的注册登记、基金交易的确认、清算和结

  机构为泰达荷银基金管理有限公司或接受泰达荷银基金管理有限公司委托代为办理

  类别基金份额持有人的申请,在本系列基金范围内将其持有的某只行业类别基金份额

  间转换导致的该只行业类别基金减少的份额)扣除申购份额和其它行业类别基金转换

  基金收益:指某只行业类别基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

  规章的变更;国际、国内金融市场风险事故的发生;自然或人为破坏造成的交易系统

  股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;荷银投资管理(亚洲)有限公司:

  刘惠文先生,董事长。毕业于吉林大学经济系,经济学学士学位,高级经济师。1996

  年至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001年起担任天津泰达投资控股有

  限公司董事长兼总经理。自2005年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信

  刘振宇先生,董事。毕业于天津师范大学,拥有法学学士学位和经济学硕士学位,

  律师、经济师、项目数据分析师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部

  据分析师。2002年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。2005年起任天津泰达

  黄金源(AlexK.G.Ng)先生,董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分校经

  济学专业毕业。1983年起,先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚任金融研究

  员。1988年在新加坡加盟荷兰银行,后调荷银证券香港分公司。目前担任荷银投资管

  分析师(CFA)。1994年至1997年任职于GMO(香港)有限公司,担任高级定量分

  析师;1997年至2004年任职于荷银投资管理(亚洲)有限公司,先后担任高级投资

  组合经理、研究部主管;2004年至2005年任职于国海富兰克林基金管理有限公司,

  担任研究部总经理;2005年至今,担任荷银投资管理(亚洲)有限公司香港和中国大

  学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国

  科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研

  究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京

  大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学

  1995年获法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融

  机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授、安信信托投资股份有限公司

  总裁。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成

  孔晓艳女士,独立董事,毕业于中山大学法律系,法学硕士学位,一级律师。1993

  年至1997年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997年至1999年任香港

  Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999年至2004年任嘉德律师事务所专职律师、高

  范小云女士,独立董事,毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。1997年至

  2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系副主任、

  国际金融研究中心主任。2001年至2005年还担任《南开经济研究》副主编。2005年

  邢吉海先生,监事。毕业于天津干部管理学院财会专业,会计师。1995年至1997

  年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济

  开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天

  计师工会资深会员(FCCA),香港会计师工会会员(HKCPA)及美国特许金融分析

  师(CFA)。1984年以来,先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、荷兰证券,以

  及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监,负责亚太区内10个国家

  王泉先生,监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达荷银基金管

  理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部

  硕士和金融学博士学位;1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长;2003

  年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达荷

  理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研

  究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司(泰达荷银基金管理有限公司

  前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总

  经理助理。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。

  理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管

  理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以

  先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工

  作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005年10月起

  任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达荷银基金管理

  王勇先生,合丰成长基金经理,毕业于北京工业大学,获工学硕士学位。1999

  年8月至2001年11月期间就职于中国投资咨询公司,任投资顾问;2001年11月至2004

  年2月期间就职于北京海问投资咨询有限责任公司,任研究员;2004年2月至2004

  年11月就职于航空证券有限责任公司,任研究员。2004年11月加盟泰达荷银基金管

  理有限公司,先后担任研究员、基金经理助理、研究主管等职务。自2008年8月起

  担任合丰成长基金经理。9年证券从业经验,4年基金从业经验,具有基金从业资格。

  该基金历任基金经理:自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经

  理。自2005年4月起至2008年8月由梁辉先生担任合丰成长基金基金经理。

  管理科学与工程专业硕士。2002年3月起,任职于泰达荷银基金管理有限公司,曾担

  任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、现担任金融工程部总经理。

  自2005年4月起至2008年8月担任合丰成长基金基金经理。自2006年8月起至今,

  梁辉先生同时还担任泰达荷银效率优选混合型证券投资基金(荷银效率基金)基金经

  理;自2007年11月至今,梁辉先生同时还担任泰达荷银价值优化型周期类行业证券

  投资基金(合丰周期基金)基金经理。7年基金从业经验,具有证券从业资格、基金

  士学位。2005年5月至2005年8月期间就职于国信证券经济研究所,任研究员。2005

  年8月加盟泰达荷银基金管理有限公司,先后担任研究员、研究主管等职务。自2009

  年3月至今,担任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金(合丰周期基金)基

  该基金历任基金经理:自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经

  理;自2004年7月至2005年2月由史博先生担任基金经理;自2005年2月至2007

  年4月由温震宇先生担任基金经理。自2007年3月20日至2008年8月5日,由魏

  李泽刚先生,合丰稳定基金经理,1998年毕业于南开大学,获企业管理学学士

  学位;2002年获复旦大学管理学院财务管理硕士学位;2002年初加入泰达荷银基金

  管理有限公司,曾担任研究部行业研究员。自2005年9月至今担任合丰稳定基金基

  金经理;自2007年8月3日起,担任泰达荷银市值优选股票型证券投资基金(荷银

  该基金历任基金经理:自2003年4月至2005年4月由康赛波担任基金经理;

  青山、投资副总监兼研究部总监及基金经理史博、金融工程部总经理及基金经理梁辉、

  交易部负责人陈力、督察长兼风险管理与基金评估部总监张萍、固定收益部总经理及

  11、以基金管理人名义,代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

  (10)将基金财产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的

  (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱

  对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负

  监察,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控

  负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执

  人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核

  资产和基金资产独立、投资决策独立,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间

  己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

  用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告

  程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快

  数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取

  (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  系列基金中的合丰成长基金与合丰周期基金2009年一季度净值增长率差异超过

  5%,主要原因是2009年一季度合丰成长业绩比较基准增长率为18.18%,同期合丰周

  期业绩比较基准增长率为29.91%,相差为11.73%;即2009年一季度周期行业整体表

  一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国

  2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴,目前在我国166个城市设有2636家

  营业网点。根据英国《银行家》杂志发布的2008年全球1000家银行排名,交通银行总

  资产排名位列第66位,一级资本排名位列第54位。截止2008年末,交通银行总资产超

  具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员

  工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实

  行武汉分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;

  王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,

  高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京

  分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

  究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管

  部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通

  银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经

  截止2008年末,交通银行共托管证券投资基金42只,包括博时现金收益货币、

  博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰

  金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选

  股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇

  丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、建信优势动力封

  闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银

  行业成长股票、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混

  合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定

  股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用

  事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指

  数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外,还托管

  了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合

  资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过四千亿元。

  产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监

  控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人

  1、全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机

  制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经

  2、独立性原则:交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资

  产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分

  3、制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各处

  室和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  4、有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形成科学

  合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措

  5、效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制

  要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管

  人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运

  行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资

  产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行

  资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托

  管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托

  管部监察守则》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工

  合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披

  态管理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际著名会计

  根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,

  基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资

  产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金

  的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监

  基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理

  办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,

  基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复

  查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,

  为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12(518035)

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

  列基金自基金合同生效日后不超过90个工作日的时间起开始办理基金间转换。具体

  在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的

  2、“金额申购、份额赎回、基金间份额转换”原则,即申购以金额申请,赎回、

  3、当日的申购、赎回和基金间转换申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。

  上述原则时,基金管理人必须最迟在新规则实施日前3个工作日在至少一种中国证监

  (1)申购、赎回的确认与通知:T日提交的有效申请,本系列基金注册登记机构

  在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,投资者可在T+2日到销售网点柜台

  (2)基金间转换的确认与通知:T日提交的有效申请,本系列基金注册登记机构

  在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,投资者可在T+2日到销售网点柜台

  金份额持有人赎回申请确认后,赎回款项在T+7日内支付。在发生延期支付的情形时,

  4、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,可

  每只行业类别基金最低金额500元,已有认购记录的投资者不受本限制;追加申购每

  只行业类别基金最低金额为100元。投资者当期分配的某只行业类别基金收益转购该

  基金份额时不受最低申购金额的限制。基金申购份额计量单位为份基金单位,基金单

  位份数保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,舍去部分归基金资

  申请将其持有的部分或全部基金份额赎回和基金间转换。每只行业类别基金单笔赎回

  最低份数为100份;赎回金额计量单位为人民币元,赎回金额保留到小数点后两位,

  小数点后两位以后的部分四舍五入,舍去部分归基金资产。每支行业类别基金单笔基

  金转换最低份数为500份;基金间转换份额计量单位为份基金单位,基金单位份数保

  留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,舍去部分归基金资产。当持

  有人持有某只基金份额低于100份时,基金管理人有权要求将该持有人将持有的该基

  广、销售、注册登记等各项费用。本基金的申购费用采用前端收费形式,申购费率具

  0.25%;连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可

  (2)本系列基金、荷银预算、荷银精选基金转换费为0.25%;

  <(3)荷银货币基金与本系列基金之间转换:

  A、由荷银货币基金转入本系列基金,转换费率按如下方式确定:

  <适用于认购期间购买的荷银货币基金份额:

  具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转

  换费用由基金持有人承担。基金转换费用中的赎回费的25%归入基金资产。具体公式

  下,在与托管银行和代销机构协商一致后对上述收费方式和费率进行调整,但最迟应

  更新招募说明书中逐一列示。基金管理人有权根据市场情况在法律法规规定的限额内

  调整收费方式及相关费率,但最迟应与调整实施前两日内在至少一种中国证监会指定

  份,基金单位份数保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,舍去部

  回金额单位为元,赎回金额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,

  投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益,投资者

  在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金或基金间转换后的基金份额。投资者赎回

  认为需要暂停某只行业类别基金申购或基金间转换,应当报中国证监会批准;经批准

  后,基金管理人应当立即在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登暂停申购公告;

  间转换申请,基金管理人将足额按时支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个

  账户申请量占申请总量的比例分配给赎回和基金间转换申请人,未支付部分可延期支

  要暂停基金赎回和基金间转换,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当

  立即在指定媒体上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时

  转换导致该只行业类别基金减少的份额)扣除申购份额和其它行业类别基金、本基金

  管理人管理的其他基金转换为该基金份额后的总余额超过上一日该基金总份额的10%

  回和基金间转换比例不低于该行业类别基金总份额的10%的前提下,可以对其余赎回

  申请延期办理,基金间转换不能申请延期办理。对于当日的赎回和基金间转换申请,

  应当按单个账户赎回和基金间转换申请量占赎回和基金间转换申请总量的比例,确定

  当日受理的赎回和基金间转换份额;未受理赎回部分可延迟至下一个开放日办理,但

  投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。转入下一开放日的赎回申

  请不享有赎回优先权,并将以该下一个开放日的该行业类别基金份额净值为基准计算

  赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。发生巨额赎回和基金间转换并延期支付时,

  基金管理人将通过邮寄、传真或者《基金合同》、《招募说明书》规定的其他方式、在

  规定的时间内通知基金投资人,说明有关处理方法。同时在至少一种中国证监会指定

  的信息披露媒体上公告,通知投资者,并说明有关处理方法;通知和公告的时间最长

  有必要,可暂停接受赎回和基金间转换申请;已经确认的赎回和基金间转换申请可以

  延期支付赎回款项,但不得超过正常支付时间后的20个工作日,并应当在中国证监

  指定媒体上刊登基金重新开放申购、赎回或基金间转换公告并公布最近1个开放日的

  基金间转换时,基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登

  基金重新开放申购、赎回或基金间转换公告,并在重新开放申购、赎回或基金间转换

  停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停公告的频率调整为每

  月一次。暂停结束基金重新开放申购、赎回或基金间转换时,基金管理人应提前3个

  工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购、赎回或基金间

  转换公告并在重新开放申购、赎回或基金间转换日公告最近一个开放日的基金份额净

  中内在价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公

  司。在有效控制投资组合风险的前提下,为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。

  构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投

  资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融

  工具。合丰成长、合丰周期、合丰稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、

  稳定三个行业类别中依据市净率(P/B)和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)

  所确定的具有增长潜力的价值型股票,即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股

  票投资中严格遵循:(1)各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比

  重不低于该基金股票净值的80%(一级市场认购股票除外);(2)各只行业类别基金

  2、国际上通常将行业划分为成长、周期、稳定及能源四个类别。由于能源类企业生产中

  间产品,为制造业及消费者提供最基本的生产资料,并且我国目前能源类上市公司数量较少、

  中受国家产业政策重点支持和鼓励发展的高新技术行业,如新技术、新材料、高新农

  综合类上市公司中,若其在某一行业类别中的业务收入占主营业务收入的50%以

  济发展相关性的变化,对各行业类别基金所覆盖的相关行业进行适当调整,但须及时

  析判断,确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的

  资产配置比例,并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别

  在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过P/B、PEG指标来确定价值

  优化型股票,在个股PEG值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公

  1、每只行业类别基金投资于股票、债券的比重不低于该基金资产总值的80%,

  基金在某一时间无法达到上述比例限制,本系列基金管理人将在10个工作日内积极

  本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年5月20

  日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存

  本投资组合报告所载数据截止2009年3月31日,本报告中所列财务数据未经审

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单

  1、根据中兴通讯股份有限公司董事会2008年10月7日《关于财政部驻深圳市财

  政监察专员办事处2007年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》,中兴通讯在

  财政检查中受到16万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380万元。按照公司的

  《股票库管理办法》规定流程,在金融工程部和研究部详细研究基础上,经过公司内

  部审批流程,中兴通讯被加入本公司的优选股票库,并进行定期更新和日常维护,本

  公司对中兴通讯的投资决策程序符合法律法规及公司制度的规定。中兴通讯受到处罚

  的公告发布后,基金经理专门就此问题对该公司进行了调研,经公司投研晨会讨论,

  认为中兴通讯在会计处理中的确存在不妥当之处,但这对该公司的业绩影响非常小,

  而此次暴露出的问题将有助于该公司改善财务质量,长期看这对投资者有利,基金经

  理仍然看好中兴通讯的投资价值,决定继续持有。除了中兴通讯外,报告期内本基金

  投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前

  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:

  (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:

  不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投

  本基金合同生效日为2003年4月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期

  (一)截止2009年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

  名义在托管银行开立银行存款帐户并报中国证监会备案。基金托管人以自身名义在中

  国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包

  括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。本基金

  帐户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构、基金注册登记机构自有资产帐户以

  但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无

  交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价

  及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表

  明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调

  A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第1)条确定的估值价格低于非

  公开发行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第1)

  B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第1)条确定的估值价格高于非

  公开发行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价

  发行股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取

  得的成本作相应调整);P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;Dl为

  该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数;Dr为估值日剩余锁定期,即估值

  所和深圳证券交易所公开发布的相应行业指数的日收益率作为该类股票的收益率,根

  值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价

  估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资

  品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

  如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的

  券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易

  日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债

  券应收利息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大

  变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日

  收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价(净

  价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整,确定公

  虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。

  但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无

  交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价

  及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表

  明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调

  高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为

  并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行

  应被认为采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基金财产

  进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上,

  以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通

  知对方,共同查明原因,双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规定

  本系列基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一

  完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的

  估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月

  基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点第五位四舍五入。国家另有规

  错时,视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理

  的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误实

  际发生时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;

  计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应通报基金托管人,并报

  告中国证监会;计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应通报基金托管人,

  销售机构或投资人自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任人应当对

  由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿。

  错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有

  不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当

  规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任,有权向责任人

  时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正

  已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,

  并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失有

  差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情

  方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造

  成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金

  额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得

  利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

  额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任

  基金管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基金管理人应为基金

  的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损

  规、本系列基金合同或其他规定,基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲

  裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事

  3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

  5)基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值0.5%时,基金管理人应

  (1)基金管理人按本条第(五)项第(7)条款进行估值时,所造成的误差不作

  (2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现

  错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

  益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

  3、上述(二)基金费用第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规

  定,按费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。

  0.25%;连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可

  A、由荷银货币基金转入本系列基金,转换费率按如下方式确定:

  <适用于认购期间购买的荷银货币基金份额:

  适用于申购期间购买的荷银货币基金份额:

  

  适用的赎回费率。

  <(4)荷银首选基金、荷银市值基金与本系列基金之间的转换:

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,

  <具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转

  换费用由基金持有人承担。基金转换费用中的赎回费的25%归入基金资产。具体公式

  下,在与托管银行和代销机构协商一致后对上述收费方式和费率进行调整,但最迟应

  基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  1、本系列基金每只行业类别基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31

  对各行业类别基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金发起

  托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所

  关规定。基金信息披露义务人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信

  息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人和互联网网站等媒介

  披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

  金信息披露内容与格式的相关文件的规定编制,由基金托管人复核。基金定期报告包

  1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年

  度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金

  2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基

  金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报

  3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制

  年度最后一个市场交易日的次日公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产

  基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告,予以公告,

  并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派

  8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管部门

  10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员一年内变更达30%以

  13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政

  基金份额价格产生误导性影响或引起较大波动时,相关的信息披露义务人知悉后应当

  申购、赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关信息进行

  3、本基金的基金合同、招募说明书、更新招募说明书等公告文本在编制完成后,

  应存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、基金注册登记机构、基金销售机构处,

  投资者可在营业时间免费查阅。基金投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上

  述文件的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金

  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,

  变化。基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

  直接影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和

  务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如

  果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润

  减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,

  其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,

  本系列基金的收益水平与本系列基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关

  受投资者的申购、赎回和基金间转换。由于开放式系列基金在国内是首次推出,应对

  基金赎回和基金间转换的经验不足,加之中国股票市场波动性较大,在市场下跌时经

  常出现交易量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的基金赎回和基金间转换申

  基金管理人对各行业必须重新归类,造成本系列基金行业类别中原行业归类发生改

  变。投资者购买本系列基金可能面临由于这种归类的变化所带来的相应行业类别基金

  可能使相关的行业类别基金的规模发生较大改变,从而对转出和转入基金的原持有人

  在本系列基金的存续期内,出现下列情形之一时,某只行业类别基金经中国证监会批

  1、存续期内,某只行业类别基金有效持有人数量连续60个工作日达不到100人,或

  连续60个工作日该基金资产净值低于5000万元人民币,并经基金管理人宣布终止该基金;

  4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而无其

  5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而无其

  自基金终止之日,与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基

  金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照本系列基金合同和托管协议的规定继续履行

  1、本系列基金或某只行业类别基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,清

  算小组必须在中国证监会的监督下对终止后的每只行业类别基金分别进行基金清算。

  计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管人

  以及上述会计师事务所和律师事务所应在该基金终止之日起15个工作日内将本方参

  加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。

  的所有合理费用,清算费用由清算小组优先从终止的各只行业类别基金资产中分别支

  该基金资产未按前款(1)至(3)项规定清偿前,不分配给该基金份额持有人。

  告;清算过程中的有关重大事项将及时公告;该基金清算结果由基金清算小组经中国

  基金投资者自取得依据本系列基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本

  系列基金合同的当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在本系列基金合同上的书

  违反了本系列基金合同或国家有关法律规定,致使基金资产或基金份额持有人利益产

  生重大损失的,应呈报中国证监会和中国银监会,必要时应采取措施保护基金投资者

  (8)担任注册登记机构或委托其他机构担任注册登记机构或更换注册登记机构;

  (10)在本系列基金合同规定的情形出现时,决定暂停受理基金份额的申购、赎

  (13)于基金终止时,组建或参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、

  (10)按规定计算并公告各行业类别基金资产净值及各行业类别基金份额净值;

  (11)按照《基金法》、本系列基金合同及其他有关规定,履行信息披露和报告

  (12)保守基金商业秘密,除法律、法规、规章及本合同另有规定外,在基金信

  (14)按约定受理申购、赎回和基金间转换申请,及时、足额支付赎回款项和转

  (18)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定的时间内发出;并且

  保证投资人能够按照招募说明书规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资

  (20)当面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中

  (21)因过错导致基金资产的损失,应采取适当、合理的方式向基金投资人进行

  (22)因估值错误导致投资人的损失,应采取适当、合理的方式向基金投资人进

  基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同行业类别基

  金资产相互独立;对每只行业类别基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不

  严格执行基金管理人的投资指令,认真办理基金投资于证券的清算交割及基金名下的

  (10)采取适当、合理的措施使开放式基金份额的认购、申购、赎回和基金间转

  (11)采取适当、合理的措施使基金管理人用以计算开放式基金份额的认购、申

  (12)采取适当、合理的措施使基金投资和融资的条件符合本系列基金合同等有

  (13)按规定出具各行业类别基金业绩和各行业类别基金托管情况的报告,并报

  (14)在定期报告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

  严格按照合同的规定进行,如果基金管理人有未执行本系列基金合同规定的行为,还

  (18)依据基金管理人的指令或有关规定,将基金份额持有人的基金收益和赎回

  (20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国

  (21)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而

  (22)监督基金管理人按本系列基金合同的规定履行自己的义务,因基金管理人

  (6)单独或合计持有本系列基金10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人

  (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就涉及本系列基金的同一共同

  (2)单独或合计持有本系列基金某只行业类别基金10%以上(含10%)基金份额

  的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就该行业类

  出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告

  知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;

  开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议(单独或合计持有本系列

  某只行业类别基金10%以上基金份额的持有人有权以书面方式说明提议单独事项及理

  由)。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出

  决定不召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应

  当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是

  否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定

  金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集,应当至少提前三十日向中国证

  大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见

  (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,

  持有人大会。召开基金份额持有人大会的条件中,就共同事由召开的基金份额持有人

  大会,基金总份额指本系列基金的基金总份额。就单独事由召开的基金份额持有人大

  托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关

  法律、法规和规章、本系列基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与

  未能满足上述(1)的条件的情况下,则召集人应当将会议至少推迟15个工作日

  后重新召集,并公告重新开会的时间和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人

  资格的权益登记日不变。重新以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的,必须

  表的基金份额占权益登记日基金份额50%以上,基金份额持有人或其代理人在表决截

  法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或

  相互矛盾的视为无效表决。代理人在通讯方式开会中进行表决时,应向召集人同时提

  明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备并符合有关法律、法规和规

  章、本系列基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有

  如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集人应当将会议至少推迟15个工

  作日后重新召集,并公告重新表决的时间,但确定有权出席会议的基金份额持有人资

  格的权益登记日不变。重新以通讯开会方式再次召集基金份额持有人大会的,必须同

  托人持有基金份额的凭证及委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法

  基金管理人、基金托管人、单独或合计持有本系列基金10%以上(含10%)基金

  份额的基金份额持有人(单独或合计持有本系列基金某只行业类别基金10%以上(含

  10%)基金份额的基金份额持有人)可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人

  提交需由基金份额持有人大会审议表决的共同事由(单独事由)提案,也可以在会议

  通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案最迟应当在大会召开日前15日提

  修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前10日公告。否则,会议的召开日期应

  事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经具有

  下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持

  大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数(不

  名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或

  所持表决权的50%以上都通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项

  额持有人及代理人所持表决权的50%以上都通过方为有效;除下列(2)所规定的须以

  二以上的基金份额持有人都通过方可作出;涉及转换基金运作方式、更换基金管理人

  或者基金托管人、提前终止基金合同的共同事由则必须以特别决议的方式通过方为有

  之二以上的基金份额持有人都通过方可作出;涉及决定本系列基金某只行业类别基金

  面符合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊

  人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选

  举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有

  人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金

  点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大

  会主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主

  备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

  在本系列基金的存续期内,出现下列情形之一时,某只行业类别基金经中国证监会批

  (1)存续期内,某只行业类别基金有效持有人数量连续60个工作日达不到100人,

  或连续60个工作日该基金资产净值低于5000万元人民币,并经基金管理人宣布终止该基

  (4)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而无

  (5)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而无

  自基金终止之日,与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基

  金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照本系列基金合同和托管协议的规定继续履行

  (1)本系列基金或某只行业类别基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,

  清算小组必须在中国证监会的监督下对终止后的每只行业类别基金分别进行基金清

  会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管

  人以及上述会计师事务所和律师事务所应在该基金终止之日起15个工作日内将本方

  参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的工作人

  的所有合理费用,清算费用由清算小组优先从终止的各只行业类别基金资产中分别支

  该基金资产未按前款(1)至(3)项规定清偿前,不分配给该基金份额持有人。

  告;清算过程中的有关重大事项将及时公告;该基金清算结果由基金清算小组经中国

  同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任

  何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,按照中国国际经济

  贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约

  售机构处,投资者可在营业时间免费查阅。基金投资人在支付工本费后,可在合理时

  间内取得基金合同的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管

  根据《基金法》、《基金合同》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金

  资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计

  提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购、赎回与转换、基金收益分配

  定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

  时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项

  未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证券监督管理委员会(以下简称“中国

  及时执行基金管理人的投资指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金持

  管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金

  资产灭失、减损、或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管

  人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此

  基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》和有关证券法规

  的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时

  核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在

  3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监

  督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行

  使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提

  (2)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本系列基金业务的需要。基金托

  管人和基金管理人不得假借本系列基金的名义开立任何银行账户;亦不得使用基金的

  (3)本系列基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用,基金托管人根据基金

  (4)基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国

  人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》

  (1)基金托管人以本系列基金的三个子基金的名义分别在中国证券登记结算有限

  责任公司上海分公司和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设证券账户。

  (2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本系列基金业务的需要。基金托

  管人和基金管理人均不得将证券帐户出借与转让,亦不得使用本系列基金的证券账户

  (3)基金托管人以本系列基金的三个子基金的名义在中国证券登记结算有限责任

  公司上海分公司和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立基金证券交易资

  (4)如因中国证券登记结算公司帐户管理制度发生变化,要求由基金托管人以基

  金托管人的名义在中国证券登记结算公司开设资金清算专户并对各基金进行二级清

  1)因基金管理人管理不善造成基金交易透支,基金管理人应立即通过卖出证券、

  登记结算公司提出申请,暂扣相应基金证券帐户内相当于透支金额120%的指定证券。

  若在两个交易日内不能弥补透支,则由登记结算公司卖出所扣证券,补足清算备付金

  券分开保管;也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任

  公司的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管

  (1)基金管理人代表基金签署并保管基金投资运作中的各类合同,基金管理人签

  (2)基金管理人或基金托管人代表基金签署除基金投资运作外的但与基金资产有

  关的合同时,应通知对方并得到对方书面认可后方可签署。除基金投资运作外的、与

  净值是指该基金资产总值减去按照国家有关规定可以在该基金资产中扣除的费用及

  传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名、盖章并以加

  此,就与本系列基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

  方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自

  (1)基金财务报表由相应的基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报

  表的编制,应于每月终了后5日内完成;季度报告在本基金合同生效后每季度公告一

  次,在该等期间届满后15个工作日内公告;更新招募说明书在本基金合同生效后每

  六个月公告一次,于该等期间届满后后45日内公告。半年度报告在上半年终了后40

  日内编制完毕并于上半年终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结束后60日

  (2)基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供相应的基金托管人复核;

  基金托管人在收到后应立即进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理

  人在半年度报告完成当日,将有关报告提供相应的基金托管人复核,基金托管人应在

  收到后10个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在

  年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后15个

  工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之

  间的上述文件往来均以加密传线)基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,该基金的基金管理

  人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;

  若双方无法达成一致以该基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基

  金管理人提供的报告上加盖公章,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人

  不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报

  权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名

  册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金管理人从过户与注册登记机

  1、双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协

  商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金持有人的合

  1、本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内

  容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生

  基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加或变更服务项目。主要服

  每次交易结束后,基金份额持有人可在T+2个工作日后通过销售机构的网点查询

  和打印确认单;在每季度结束后的10个工作日内按基金份额持有人的意愿向有交易

  的基金份额持有人以书面形式寄送季度对帐单,在每年度结束后15个工作日内按基

  金,注册登记机构将其所获红利按分红实施日的基金份额净值自动转为基金份额。红

  列基金和基金管理人管理的其他基金范围内将其持有的某只行业类别基金份额转换

  提供各行业类别基金的投资策略分析报告、基金月度报告以及与基金经理(或投资顾

  建设银行卡、兴业银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡、招商银行卡、民

  泰达荷银客服中心为投资者提供7*24小时的电话语音服务,投资者可通过客服

  本基金管理人已于2009年3月27日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于变更

  基金经理的公告》,经本公司研究决定并报董事会批准,吴俊峰先生担任泰达荷银价

  值优化型周期类行业证券投资基金(合丰周期)的基金经理,与梁辉先生共同管理该

  合丰稳定基金基金经理李泽刚先生已于2009年4月提出辞职,目前正在办理离

  职手续,该基金的管理事务由符合法律规定的其他人代行,具体事宜将于近期公告。

  本基金管理人已于2008年11月11日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于泰

  达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金分红公告》,决定以2007年度净收益为

  基准向本基金份额持有人进行收益分配。每10份基金份额派发红利4.3元。权益登

  记日、除息日为2008年11月13日,红利发放日为2008年11月14日。

  本基金管理人已于2008年12月9日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于泰达

  荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金分红公告》,决定以2007年度净收益为基

  准向本基金份额持有人进行收益分配。每10份基金份额派发红利4.4元。权益登记

  日、除息日为2008年12月11日,红利发放日为2008年12月12日。

  (七)在“七、基金的投资”部分,增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。

  1.本基金管理人已于2008年10月27日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  2.本基金管理人已于2008年12月26日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  3.本基金管理人已于2008年12月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  4.本基金管理人已于2008年12月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  5.本基金管理人已于2009年1月12日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  6.本基金管理人已于2009年1月21日发布《泰达荷银基金管理有限公司在

  7.本基金管理人已于2009年1月21日发布《泰达荷银价值优化型成长类行业证

  券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金2008年第四季度

  8.本基金管理人已于2009年2月3日发布《关于提请投资者及时更新已过期

  9.本基金管理人已于2009年2月24日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  10.本基金管理人已于2009年2月25日发布《泰达荷银基金管理公司与中国

  11.本基金管理人已于2009年3月20日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  12.本基金管理人已于2009年3月28日发布《泰达荷银价值优化型成长行业

  13.本基金管理人已于2009年3月28日发布《泰达荷银价值优化型周期行业

  14.本基金管理人已于2009年3月28日发布《泰达荷银价值优化型稳定行业

  15.本基金管理人已于2009年3月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  16.本基金管理人已于2009年4月1日发布《泰达荷银基金管理有限公司2008

  17.本基金管理人已于2009年4月9日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于

  18.本基金管理人已于2009年4月18日发布《关于基金经理休假由他人代行

  19.本基金管理人已于2009年4月21日发布《泰达荷银基金管理有限公司关

  20.本基金管理人已于2009年4月22日发布《泰达荷银价值优化型成长类行

  21.本基金管理人已于2009年4月22日发布《泰达荷银价值优化型周期类行

  22.本基金管理人已于2009年4月22日发布《泰达荷银价值优化型稳定类行

  查阅方式:投资者可通过指定信息披露报纸(《中国证券报》、《证券时报》、《上

  披露报纸(《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》)或登陆本基金管理人互联网